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資本市場建設需要進一步弘揚法治精神

時間:2012-12-11   來源:證券日報 字號:打印

以“資本市場誠信與法治建設”為主題的第三屆“上證法治論壇”8日在上海舉行。該論壇由上海證券交易所主辦,北京大學、中國人民大學和華東政法大學聯合舉辦。中國證監會主席郭樹清、最高人民法院副院長奚曉明、國務院法制辦副主任安建、上海市副市長屠光紹、上海證券交易所理事長桂敏杰出席會議并講話。此外,還有來自立法、司法、執法部門和高校、研究機構的專家學者以及市場專業人士參加會議。

最高人民法院副院長奚曉明表示,人民法院對資本市場的作用,主要是通過制定相關司法解釋和司法政策,審理發生于資本市場的各類案件,解決發生在資本市場的各種矛盾和糾紛,制裁市場各種違法犯罪行為,支持監管部門依法行政和保護行政相對人的合法權益,從而對資本市場起到規范和引導作用。

“人民法院將一如既往地積極為資本市場的發展和誠信建設提供有力的司法服務和保障?!?奚曉明表示。他同時指出,在今后一個時期,司法機關將著重完善資本市場的民事法律責任制度和刑事責任追究司法制度,健全震懾失信、促進誠信的查控機制,建立符合市場需求的審判隊伍和審判組織。

國務院法制辦副主任安建表示,崇尚誠信、恪守誠信、維護誠信是資本市場永恒的主題。構建證券活動的誠信規則,始終是證券立法最主要、最核心的內容?!搬槍Y本市場在誠信方面存在的主要問題,有必要進一步審視、研究現行證券法律、行政法規在維護資本市場誠信方面需要進一步完善之處,與時俱進地加以修改?!?

上海市副市長屠光紹指出,在上海國際金融中心建設的各個環節當中,法治和誠信環境建設應當是列在首位的。他同時表示,今后,上海將圍繞進一步推動金融創新、保護投資者和金融消費者合法權益、防范金融風險、維護金融穩定、加強行業自律等方面,努力塑造更為良好的金融法治和誠信環境。

“資本市場的科學發展尤其需要完善的法治保障?!?上海證券交易所理事長桂敏杰表示。他指出,資本市場建立20多年的經驗表明,市場的進步和發展與市場法治建設的健全和完善息息相關,而法治建設的成效有一個從間接到直接、從顯性到隱性的過程,隨時間的推移呈現“滾雪球”效應,堅守法治道路越持久越穩定,其成效就會越放大,影響越深遠。因此,資本市場的法治建設需要長期堅持和努力。

他同時表示,今后,上交所將適應市場發展變化需要,不斷健全完善業務規則體系,嚴格執行資本市場法律制度,切實加大法制宣傳力度,進一步提升自身運作的法治化、規范化和透明化水平。

上海證券交易所總經理黃紅元表示,當前上交所從更好地服務實體經濟出發,正加大改革創新力度,加快市場建設步伐。在此過程中,將繼續遵循法治原則,始終堅持運用法治思維和法治方式推進市場發展。

在主旨發言環節,五位知名法學專家發表了精彩的主旨演講。北京大學吳志攀教授指出,資本市場的誠信建設,首先就是要求政府要保持誠信,要保持嚴格遵守市場的規范和法律的規范來辦事。資本市場利潤巨大,出現違法行為的幾率高,因此,必須有高度的法治,而且必須公平、嚴格執法,使得違法成本遠高于違法收益。

清華大學王保樹教授建議,今后,要將誠實信用原則貫徹到商事主體制度建設上,要嚴格信息披露、提高市場透明度,要防止權利濫用。在此過程中,監管機構也應誠信地行使權力,履行法定職責。

中央財經大學郭鋒教授表示,中介機構是誠信關系的關鍵主體。中介機構的誠信建設,應當在市場化條件下建立中介機構的誠信約束機制,進行著眼于防范利益沖突的保薦代表人制度改革,完善中介機構的民事賠償制度,防止中介機構利用國際監管協調漏洞欺詐投資者。

華東政法大學顧功耘教授認為,當前上市公司誠信建設中存在的主要問題,是控股股東、實際控制人以及執行董事、經理濫用權利,侵害公司和中小股東的利益。建議在制度層面,應當適當限制大股東權利、放開適用法人人格否認制度、改進董事會的決議機制、提升獨立董事的制約作用、落實董事及經理的責任追究機制、建立投資者爭議解決的評議機構。

上海證券交易所副總經理徐明認為,創新已經成為新時期我國資本市場發展的主旋律。未來資本市場創新,可從市場體系、市場品種、市場交易、市場監管和市場法制等五個方面,重點推進。資本市場創新尤其需要誠信做支撐,其中要特別重視建立詳盡的信息披露制度、良好的市場監管制度和嚴格的責任追究制度。

良好的公司治理與成熟的資本市場互為前提。與會專家認為,伴隨我國資本市場的市場化和法治化進程,上市公司誠信狀況在不斷改善,但也仍存在很多不盡人意之處。進一步提升上市公司誠信水平,要注重相關制度的完善和創新。對此,可完善分類監管、分類審核等激勵約束機制,更好地調動上市公司誠實守信的主動性。探索推出表決權征集,擴大累計投票制適用范圍,鼓勵和引導機構投資者積極參與上市公司治理。建立股東權行使的代理人機制,方便社會公眾投資者參與上市公司治理。

中介機構是資本市場的信息中介,也是信譽中介。與會專家建議,資本市場改革創新中,必須推動中介機構歸位盡責,切實承擔起市場“看門人”的作用。進一步提升中介機構誠信水平,要注重發揮嚴格執法和行業自律兩方面的作用。在現行法律、法規上,中介機構的義務和責任已有明確的規定,今后應進一步加大執法力度,切實把法律規定落到實處。在行業自律方面,要發揮聲譽機制對中介機構的約束作用,使違法失信者寸步難行。

與會專家指出,進一步推進資本市場誠信與法治建設,需要立法、執法和司法工作形成合力、整體推進。在立法方面,應根據市場發展的新特點,將《證券法》的再次修訂提上議事日程,進一步為引導守法誠信和查處違法失信行為提供法律支撐。在執法方面,可以借鑒境外監管機構針對虛假上市、包裝上市,所采取的凍結募集資金、高額罰款、懲罰保薦人和保薦機構等措施。在司法方面,建議加快推進證券侵權民事賠償司法解釋的修改完善工作,完善證券侵權民事賠償制度。

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